<<
>>

5.2 Документування виявлених порушень та розгляд справ про правопорушення уповноваженими особами

У випадку виявлення порушень законодавства на ринку цінних паперів здійснюється його документування шляхом складання акту про правопорушення або протоколу про адміністративне правопорушення, здійснюється провадження у справі та її розгляд відповідно до встановленого порядку, та застосовується відповідна санкція.

Порядок та строки розгляду справ визначені спеціальним нормативним документом – Правилами розгляду справ про порушення законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, яке затверджено Рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 р. № 2272.

Відповідно до законодавства, розгляд справ про правопорушення здійснюється уповноваженими особами ДКЦПФР у межах наданих повноважень.

Згідно зі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів», уповноваженими особами ДКЦПФР є:

1) Голова ДКЦПФР;

2) члени ДКЦПФР;

3) начальники територіальних органів ДКЦПФР;

4) працівники центрального апарату ДКЦПФР за письмовим дорученням Голови або членів ДКЦПФР;

5) працівники територіальних органів ДКЦПФР за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу ДКЦПФР.

Справа про правопорушення може бути розглянута колегіально в складі 3 (трьох) членів ДКЦПФР.

Провадження у справах про адміністративні правопорушення, розгляд справ про адміністративні правопорушення, порядок накладення адміністративних стягнень та виконання постанов здійснюється відповідно до вимог Кодексу України про адміністративні правопорушення (КУпАП).

Справи про адміністративні правопорушення в межах наданих повноважень можуть розглядати Голова та члени ДКЦПФР, начальники територіальних органів ДКЦПФР.

Після розгляду справи про правопорушення уповноважена особа приймає рішення за справою, яке оформлюється у вигляді постанови про накладення санкції.

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів до юридичної особи може бути оскаржено нею до ДКЦПФР в строки і в порядку відповідно до Правил розгляду справ.

За справою про адміністративне правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень:

ü про накладення адміністративного стягнення;

ü про закриття справи про адміністративне правопорушення.

Оскарження постанови про накладення адміністративного стягнення здійснюється відповідно до глави 24 КУпАП.

За наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з постановою про накладення санкції за правопорушення уповноваженою особою може бути винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. Таке розпорядження може бути винесено незалежно від порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Розпорядження про усунення порушень можуть виносити Голова ДКЦПФР, члени ДКЦПФР, начальники територіальних органів, а також працівники ДКЦПФР та її територіальних органів відповідно до наданих їм повноважень.

<< | >>
Источник: В. П. ЛІСОВИЙ, К. Г. ОТЧЕНАШ, В. В. ТОКАР. ТОРГІВЛЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ. 2010

Еще по теме 5.2 Документування виявлених порушень та розгляд справ про правопорушення уповноваженими особами:

  1. § 3. Порядок порушення справи про банкрутство
  2. 1.16 Порушення та провадження справи про банкрутство
  3. Види порушень та шляхи їх виявлення
  4. 5.1 Види порушень та шляхи їх виявлення
  5. § 5. Правопорушення і юридична відповідальність співробітника органів внутрішніх справ
  6. § 3. Правопорушення: поняття і юридичні ознаки. Склад і види правопорушень
  7. § 3. Правопорушення: поняття і юридичні ознаки. Склад і види правопорушень
  8. Ознаки правопорушення. Склад правопорушення
  9. Розділ 5. Розгляд
  10. ♥ В связи с этим вопрос – есть ли у вас планы составить еще какую-нибудь подобную «инструкцию»? Про лекарства, про платные медуслуги вообще? Про какие-нибудь специализированные клиники? Спасибо! (Анита)