<<
>>

1. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Работу первичного и особенно вторичного рынков ценных бумаг обеспечивают его профессиональные участники.

Внутри данного рынка деятельность делится на профессиональную и непрофессиональную.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг — это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг — это оказание услуг непрофессиональным участникам данного рынка (эмитентам и инвесторам) на компетентной основе и коммерческой основе при наличии разрешения (лицензии) на это со стороны государства.

Согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг» к профессиональным видам деятельности на российском рынке ценных бумаг относятся следующие 7 видов:

• брокерская;

• дилерская;

• по управлению ценными бумагами;

• по определению взаимных обязательств (клиринг);

• депозитарная;

• по ведению владельцев ценных бумаг;

• по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Участник РЦБ приобретает права (статус) его профессионального участника, если он получает лицензию на осуществление того или иного вида деятельности.

Основными лицензионные требования предусматривают нормативные размер капитала и квалификационные требования к сотрудникам.

Нормативы по минимально необходимому для получения лицензии размеру собственного капитала устанавливаются раздельно по видам деятельности. Также устанавливается минимальная численность специалистов (штатных сотрудников), имеющих квалификационные аттестаты.

<< | >>
Источник: Диваева Эльвира Альфредовна . Рынок ценных бумаг. 2010

Еще по теме 1. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  1. Тема 10. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  2. Перечень нормативных актов, регламентирующих деятельность эмитентов (компаний) и профессиональных участников на рынке ценных бумаг
  3. § 6. Понятие профессиональных участников рынка ценных бумаг и особенности процедур их банкротства
  4. Статья 73. Особенности обращения взыскания на денежные средства и ценные бумаги профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентов
  5. 2. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
  6. 4.1 Международный рынок ценных бумаг: понятие, виды
  7. Статья 73. Особенности обращения взыскания на денежные средства и ценные бумаги профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентов
  8. 13.1. Понятие ценных бумаг, их виды
  9. Шихвердиев А.П.. Компании на рынке ценных бумаг.2006, 2006
  10. Ответственность за нарушение законодательства о Рынке ценных бумаг.
  11. 5.1. Основы страхования на рынке ценных бумаг
  12. Классификация рисков на рынке ценных бумаг
  13. Банки - профессиональные участники рынка корпоративных ценных бумаг
  14. Тема 1. Понятие ценных бумаг и их виды
  15. 7.4.ОБЛИГАЦИИ ПРЕДПРИЯТИЙ, ИХ ПРИСУТСТВИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ УКРАИНЫ.
  16. Проблемы и перспективы электронной торговли на российском рынке ценных бумаг.