<<
>>

4.3. 5. Регистраторы.

Функционирование рынка ценных бумаг требует выделения из числа его профессионалов структурных подразделений, в компетенцию которых входит регистрация и перерегистрация прав владения именными ценными бумагами.

Такие функции могут выполнять специализированные организации или сами эмитенты (по регистрации прав владения собственными именными ценными бумагами).

Организация, ведущая регистры ценных бумаг по договору с эмитентом называется регистратором. Осуществление регистраторской деятельности регистратором и эмитентом (на ведение реестра собственных именных ценных бумаг) возможно только при наличии соответствующего решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Для регистратора ведение реестра именных ценных бумаг должно быть исключительным видом деятельности. Другие виды деятельности, кроме депозитарной, они не могут осуществлять.

Регистраторскую деятельность могут осуществлять и лица, которые по закону могут совмещать несколько видов деятельности на рынке ценных бумаг (например, банки).

Но для этого в своей структуре они должны иметь организационно и функционально обособленное подразделение для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Такое подразделение должно иметь отдельное помещение и ограниченный доступ других работников. Работники подразделения регистраторов не имеют права совмещать работу в других подразделениях.

По состоянию на 01.01.1998г. ГК ЦБ и ФР выдано 378 разрешений независимым регистраторам на право ведения ими реестров владельцев именных ценных бумаг, среди которых 32 разрешения получили коммерческие банки (8,5% от общего количества) .

Рисунок 6. Динамика роста числа независимых регистраторов.

Набольшее количество независимых регистраторов сконцентрировано в городе Киеве, Киевской, Донецкой, Харьковской, Днепропетровской областях.

На начало 1998г. в Украине независимым регистраторам передали именные ценные бумаги 7409 эмитентов. Номинальных держателей на 01.01.98г. насчитывалось 455. Количество выпусков именных ценных бумаг, которые обслуживались регистраторами, составило 1801, а владельцев именных ценных бумаг в реестрах - 14992760.

Таблица 4. Крупные регистраторы Украины в 1998 году

Наименование регистратора Местонахождение
КБ «Приватбанк» Днепропетровск
ЗАО «Депозит» Днепропетровск
ЗАО «Объединенная регистраторская компания» Донецк
ООО «Реестры Донбасса» Донецк
Депозитный цент «Ваш капитал» Донецк
ЗАО «Трансферт» Житомир
АКБ «Металлург» Запорожье
ООО фирма «СВЕТреестр» Запорожье
ООО «Хортица консалтинг» Запорожье
ООО «ПС-Регистратор» Запорожье
ЗАО «РеСта» Ивано-Франковск
ЗАО «ОКМА» Киев
ООО «Украинская регистрационная компания» Киев
ЗАО «Славянский дом» Киев
ООО «Депо-Сервис» Киев
УАК ПИБ «ПИБ» Киев
ООО «Всеукраиская регистрационная компания» («Корта») Киев
ЗАО «Нефтепродукт» Киев
АК АПБ «Украина» Киев
ООО «Нотада» Киев
ООО «Автоальянс-Регистратор» Киев
АКБ «Укрсоцбанк» Киев
ООО финансовая компания «Укрнефтегаз» Киев
ЗАО «Аналитик-регистратор» Луганск
ЗАО компания «Базис-реестр» Киев
ООО «Росан-Доверие-Регистратор» Львов
Депозитарная клиринговая компания ЗАО «Акционер» Львов
ЗАО «Регистратор» Николаев
ООО «Крым-Капитал-Регистр» Симферополь
ООО «КРЫМРЕЕСТР» Симферополь
ЗАО «Южный регистратор»

и др.

Симферополь

Таблица 3. Показатели состояния рынка регистраторских услуг в Украине в 1997г.

Показатель по состоянию на конец квартала квартал
1 2 3 4
Количество эмитентов именных ценных бумаг, которые передали эмитенты независимым специализированным регистраторам 3653 5073 6176 7409
Количество номинальных держателей в реестрах 424 473 448 455
Количество владельцев именных ценных бумаг в реестрах 9485820 12080158 13772814 14992760
Количество выпусков именных ценных бумаг, которые обслуживают регистраторы 3747 5313 6485 7801

Ведение реестра собственных именных ценных бумаг эмитенту разрешается в том случае, если общее количество владельцев его именных ценных бумаг не превышает 500. Выдачи разрешений на осуществление регистраторской деятельности как регистраторам, так и эмитентам осуществляют только при соблюдении ими условий и порядка их получения требованиям Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, определённым соответствующим решением ГК ЦБ и ФР.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может приостановить или аннулировать разрешение на осуществление регистраторской деятельности. Основанием для этого является нарушение установленных законодательством и нормативными актами ГК ЦБ и ФР порядка осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. При повторных или грубых таких нарушениях разрешение на ведение регистраторской деятельности аннулируется.

Регистраторы выполняют важные функции на рынке ценных бумаг. Они ведут лицевые счета владельцев именных ценных бумаг, в которых указывается количество принадлежащих их владельцу ценных бумаг и вся необходимая информация о нём. При документарной форме выпуска ценных бумаг регистратор отвечает за выдачу на руки и контроль за обращением сертификатов ценных бумаг.

В случае отчуждения акции путём её продажи или другим способом, регистратор производит перерегистрацию прав собственности на именную ценную бумагу на основании информации, поступившей от сторон сделки, путём внесения изменений в реестр владельцев этих ценных бумаг. При смене владельца акции регистратор принимает сертификат ценной бумаги от прежнего владельца, удостоверившись в подлинности сертификата, а также в том, что он принадлежит именно данному лицу и на законных основаниях, и выписывает сертификат новому владельцу именной ценной бумаги.

Регистратор осуществляет блокировку ценных бумаг, по которым он ведёт реестр, в случае передачи их в залог, наложения ареста, совершения с ценными бумагами операции РЕПО и в других аналогичных ситуациях.

В компетенцию регистратора могут входить функции агента по обмену старых акций на новые в случае дробления акций, либо при конвертации одних ценных бумаг в другие. Если функции регистратора выполняет банк, то он может быть платёжным агентом эмитента.

Составленный реестр владельцев именных ценных бумаг регистратор передаёт эмитенту. Оказание услуг регистраторами эмитентам имеет большое значение для последних. Во-первых, выплата дивидендов владельцам именных ценных бумаг осуществляется только лицам, числящимся в этом реестре, в то время как по предъявительским акциям дивиденды выплачиваются лицам, предъявившим эмитенту сертификат акций. Во-вторых, наличие реестра собственников именных акций позволяет реализовывать требование действующего законодательства в части обязательного персонального уведомления эмитентом владельцев именных акций о предстоящем общем собрании акционеров. В-третьих, наличие реестра собственников именных акций позволяет эмитенту контролировать пропорции их распределения между акционерами в целях предупреждения утраты контрольного пакета акций.

<< | >>
Источник: Р.А.Герасименко. ФИНАНСОВЫЙ РЫНОК: ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ОРГАНИЗАЦИИ В УКРАИНЕ. 1999

Еще по теме 4.3. 5. Регистраторы.:

  1. § 1. Общий избирательный регистратор
  2. 2.10. Мошенничество с акциями у регистраторов и в депозитариях
  3. 2.9. Функции депозитария и регистраторов при покупке и продаже акций
  4. § 2. Регистрация избирателей и составление избирательных списков
  5. СПОРЫ, СВЯЗАННЫЕ С ВНЕСЕНИЕМ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ
  6. Основания для приостановления и отказа в государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним
  7. Тема 9 ИСПОЛНЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ НЕИМУЩЕСТВЕННОГО ХАРАКТЕРА
  8. 6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
  9. Компетенция наблюдательного совета в корпоративных инвестиционных фондах предусмотрена статьей 19 Закона Украины «Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)», а именно:
  10. § 3. Голосование сирийских граждан, проживающих за рубежом
  11. § 2. Регистрация избирателей
  12. Акционерное общество - эмитент вправе предъявить иск о применении последствий недействительности ничтожной сделки, на основании которой произошла незаконная смена владельца выпущенных им акций
  13. Акционерное общество-эмитент вправе предъявить ИСК О ПРИМЕНЕНИИ ПОСЛЕДСТВИЙ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТИ НИЧТОЖНОЙ СДЕЛКИ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРОЙ ПРОИЗОШЛА НЕЗАКОННАЯ СМЕНА ВЛАДЕЛЬЦА ВЫПУЩЕННЫХ ИМ АКЦИЙ
  14. Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами Комментарий к статье 15.20
  15. Рис. 1.1. Оригинальная система электрокардиографической телеметрии в лаборатории д-ра Холтера [1].
  16. Тест 2. Исключение несоответствия
  17. Статья 349. Рассмотрение дел о реструктуризации финансовых организаций и организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями
  18. 2. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
  19. § 6. Понятие профессиональных участников рынка ценных бумаг и особенности процедур их банкротства