<<
>>

2. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ — это добровольное объединение профессиональных участников РЦБ в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования РЦБ наряду с государственными органами регулирования.

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг — это добровольное объединение профессиональных участников в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования рынка.

Основными функциями (задачами) саморегулируемой организации являются:

• обеспечение благоприятных условий профессиональной деятельности на РЦБ;

• соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке;

• защита интересов клиентов профессиональных участников;

• установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами и контроль за их выполнением.

• получать информацию по результатам проверок своих членов со стороны ФСФР;

• разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

• осуществлять контроль за соблюдением своими членами вышеназванных правил, стандартов и операций;

• разрабатывать учебные планы и программы, осуществлять профессиональную подготовку сотрудников для работы на РЦБ;

• выдавать квалификационные аттестаты.

Основные виды саморегулируемых организаций. На российском рынке ценных бумаг имеются следующие основные саморегулируемые организации:

• Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);

• Профессиональная организация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).

В состав участников указанных организаций, кроме профессиональных участников фондового рынка, обычно еще входят коммерческие банки, инвестиционные компании.

На рынке существуют и другие добровольные объединения профессиональных участников различного рода, которые в той или иной мере выполняют какие-то регулятивные функции, т.е.

помогают упорядочивать работу на рынке, но не имеют юридического статуса саморегулируемой организации. К такого рода организациям, прямо связанным с рынком ценных бумаг, относится, например, Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР).

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР).

Данная организация объединяем преимущественно брокерские, дилерские и управляющие компании на рынке ценных бумаг (1995 г.).

Основные направления деятельности НАУФОР включают:

• разработку правил и стандартов профессиональной деятельности;

• разработку этических кодексов поведения профессиональных участников на рынке ценных бумаг;

• осуществление мониторинга состояния рынка ценных бумаг;

• помощь в выходе на рынок вновь организуемым компаниям по торговле ценными бумагами;

• представление интересов сообщества профессиональных торговцев в соответствующих органах государственной власти.

Профессиональная организация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД). Как следует из названия, данная профессиональная организация объединяет оставшиеся группы профессиональных участников РЦБ: регистраторов и депозитариев. (1994 г.) Ее целью является содействие развитию инфраструктуры РЦБ в области регистрационных и депозитарных услуг. Она активно разрабатывает правила и стандарты ведения регистрационной и депозитарной деятельности, участвует в работе по выдаче лицензий и квалификационных аттестатов.

Кодексы поведения профессиональных участников РЦБ

Саморегулируемые организации совместно с государственными органами регулирования вырабатывают этические правила работы на рынке, которые добровольно обязуются соблюдать профессиональные участники рынка.

Вопросы для обсуждения

1. Какие органы осуществляют регулирование рынка ценных бумаг?

2. Каковы основные цели регулирования ценных бумаг?

3. Что представляет собой государственное регулирование российского рынка ценных бумаг?

4. Каковы цели государственного регулирования рынка ценных бумаг?

5. Каковы основные функции ФСФР?

6. В чем состоит регулирующая роль Министерства финансов РФ, ЦБ РФ на рынке ценных бумаг?

7. Назовите основные законодательные акты, на основе которых осуществляется регулирование рынка ценных бумаг.

8. Зачем необходимы саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг?

9. Что такое саморегулируемые организации, каковы их права и обязанности? Каким образом контролируется и поддерживается профессионализм и этика участников фондового рынка?

<< | >>
Источник: Диваева Эльвира Альфредовна . Рынок ценных бумаг. 2010

Еще по теме 2. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.:

  1. Шихвердиев А.П.. Компании на рынке ценных бумаг.2006, 2006
  2. 1. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  3. 5.1. Основы страхования на рынке ценных бумаг
  4. Классификация рисков на рынке ценных бумаг
  5. Ответственность за нарушение законодательства о Рынке ценных бумаг.
  6. 7.4.ОБЛИГАЦИИ ПРЕДПРИЯТИЙ, ИХ ПРИСУТСТВИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ УКРАИНЫ.
  7. Проблемы и перспективы электронной торговли на российском рынке ценных бумаг.
  8. Страхование на рынке ценных бумаг
  9. 1. Основные заемщики и поставщики капитала на рынке ценных бумаг
  10. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БАНКА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  11. С.А. Савин.. Коммерческие банки на рынке корпоративных ценных бумаг., 2004
  12. Тема 10. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  13. Тема 6. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ РАБОТЫ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  14. Тема 14. Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг
  15. Перечень нормативных актов, регламентирующих деятельность эмитентов (компаний) и профессиональных участников на рынке ценных бумаг