<<
>>

СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 5

Акт про порушення законодавства про цінні папери – документ, який складається відносно юридичних осіб у випадку виявлення порушення ними вимог законодавства.

Державний фінансовий моніторинг ‑ сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами державного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Первинний фінансовий моніторинг ‑ сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами первинного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог законодавства, що включають проведення обов’язкового та внутрішнього фінансового моніторингу.

Планова перевірка – перевірка, проведення якої передбачено планом-графіком на відповідний період.

Позапланова перевірка – незапланована перевірка, що проводиться у випадках, передбачених законодавством.

Постанова про застосування санкцій – документ, яким оформляється рішення за справою про правопорушення.

Правила проведення фінансового моніторингу ‑ окремий внутрішній документ суб’єкта первинного фінансового моніторингу, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання суб’єкта первинного фінансового моніторингу і його відокремлених підрозділів для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.

Працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу – особа, яка очолює та координує внутрішню систему запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

Програма проведення фінансового моніторингу ‑ окремий внутрішній документ суб’єкта первинного фінансового моніторингу, який містить план організаційних заходів для запровадження фінансового моніторингу.

Протокол про адміністративне правопорушення – документ, який складається щодо фізичних (посадових) осіб, у випадку виявлення порушень.

Суб’єкти державного фінансового моніторингу – у тому числі: Національний банк України, Міністерство фінансів, Міністерство юстиції, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України, а також Спеціально уповноважений орган (Державний комітет фінансового моніторингу).

Суб’єкти первинного фінансового моніторингу – банки, небанківські фінансові установи, платіжні організації, клірингові установи, професійні учасники ринку цінних паперів, а також інші суб’єкти, які визначені статтею 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».

Уповноважена особа – Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, керівники відповідних територіальних органів. Уповноваженими особами також за письмовим дорученням можуть виступати працівники центрального апарату та територіальних органів.

Фінансовий моніторинг ‑ сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.

<< | >>
Источник: В. П. ЛІСОВИЙ, К. Г. ОТЧЕНАШ, В. В. ТОКАР. ТОРГІВЛЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ. 2010

Еще по теме СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 5:

  1. СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 2
  2. СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 3
  3. СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 4
  4. СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 6
  5. СЛОВНИК ДО РОЗДІЛУ 7
  6. До розділу 4: Кодекс адміністративного провадження Республіки Польща1 ЧАСТИНА І. Загальні правила Розділ 1. Сфера дії
  7. Розділ 11. Оскарження
  8. Розділ 3. Пропозиції
  9. Розділ 2. Судді
  10. Розділ 5. Судове управління
  11. Розділ 15. Відновлення провадження
  12. Розділ 4. Участь преси і громадських організацій
  13. Розділ 6. Сторона
  14. Розділ 8. Вручення