<<
>>

Види порушень та шляхи їх виявлення

O

O Документування виявлених порушень та розгляд справ про правопорушення уповноваженими особами

O Санкції, які застосовуються за правопорушення на фондовому ринку

O Законодавство про фінансовий моніторинг

У результаті вивчення розділу «Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на ринку цінних паперів» студенти отримують такі ЗНАННЯ:

ü види порушень законодавства на фондовому ринку;

ü шляхи виявлення правопорушень на ринку цінних паперів;

ü алгоритм розгляду органами державного регулювання справ про правопорушення на фондовому ринку;

ü санкції щодо правопорушників на ринку цінних паперів;

ü особливості здійснення фінансового моніторингу;

а також УМІННЯ:

ü формувати діяльність з дотриманням існуючих норм на ринку цінних паперів;

ü захищати свої права у випадку проведення перевірок контролюючими органами;

ü управляти ризиками застосування санкцій;

ü здійснювати первинний моніторинг.

Групи порушень. Шляхи виявлення порушень. Планова перевірка. Позапланова перевірка. Робоча група. Керівник робочої групи.

Уповноважені особи ДКЦПФР. Рішення уповноваженої особи.

Фінансові санкції. Види санкцій.

Фінансовий моніторинг. Система фінансового моніторингу. Державний фінансовий моніторинг. Суб’єкти державного фінансового моніторингу. Первинний фінансовий моніторинг. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу. Відповідальний працівник за фінансовий моніторинг. Правила проведення фінансового моніторингу. Програма проведення фінансового моніторингу. Перевірка суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

<< | >>
Источник: В. П. ЛІСОВИЙ, К. Г. ОТЧЕНАШ, В. В. ТОКАР. ТОРГІВЛЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ. 2010

Еще по теме Види порушень та шляхи їх виявлення:

  1. 5.1 Види порушень та шляхи їх виявлення
  2. 5.2 Документування виявлених порушень та розгляд справ про правопорушення уповноваженими особами
  3. § 5. Виявлення, фіксація та вилучення слідів рук.
  4. §4. Виявлення та огляд вогнепальної зброї і слідів пострілу
  5. §2. Способи і методи виявлення, фіксації і вилучення запахових слідів
  6. 9.4. Шляхи психологічної допомоги
  7. §3. Загальні правила виявлення, фіксації і вилучення слідів та їх процесуальне оформлення
  8. § 4. Правовий нігілізм: джерела і шляхи подолання
  9. § 2. Типові порушення прав акціонерів
  10. ~І § 4. Шляхи формування соціальної, правової держави в Україні
  11. §1. Криміналістична характеристика злочинних порушень правил безпеки дорожнього руху
  12. Шляхи вдосконалення правового регулювання корпоративних відносин в Україні
  13. § 3. Соціальні суперечності економіки України та шляхи їх розв’язання
  14. 6.4.5 Відповідальність за порушення податкового законодавства