<<
>>

Статья 15.29. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инв

1. Объектом рассматриваемого правонарушения являются общественные отношения в области осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч.

1 комментируемой статьи, заключается в нарушении виновным лицом установленных требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества), принадлежащих клиентам.

С объективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 комментируемой статьи, характеризуется нарушением виновным лицом установленных правил ведения учета и составления отчетности.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 комментируемой статьи, заключается в совершении виновным лицом сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором, выдаче управляющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, незаконном признании лица квалифицированным инвестором.

С объективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ч. 4 комментируемой статьи, характеризуется нарушением виновным лицом правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок).

В ч. 5 комментируемой статьи предусмотрена ответственность за нарушение виновным лицом требований, установленных Положением о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-79/пз-н.

С объективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ч.

6 комментируемой статьи, характеризуется нарушением виновным лицом ограничений, установленных законодательством об инвестиционных фондах.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 комментируемой статьи, заключается в неисполнении виновным лицом установленных обязанностей по учету и хранению имущества, по осуществлению контроля за распоряжением имуществом.

С объективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ч. 8 комментируемой статьи, характеризуется ненаправлением или несвоевременным направлением виновным лицом в ФСФР уведомления о выявленных им нарушениях.

С объективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ч. 9 комментируемой статьи, характеризуется действиями виновного лица, направленными на воспрепятствование проведению ФСФР проверок либо игнорирование предписания последнего.

Объективная сторона административных правонарушений, предусмотренных ч. ч. 10 - 10.2 комментируемой статьи, заключается в нарушении негосударственным пенсионным фондом состава активов, в которые размещены пенсионные резервы, структуры пенсионных резервов или требований к формированию и использованию страхового резерва негосударственного пенсионного фонда, несоблюдение норматива страхового резерва, нецелевое использование средств пенсионных резервов либо просрочке выплат пенсий или выплат правопреемникам, представлении недостоверных сведений в уведомлении о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании, а также подложных заявлений застрахованных лиц о выборе страховщика по обязательному пенсионному страхованию или договоров об обязательном пенсионном страховании, повлекшем неправомерное перечисление негосударственному пенсионному фонду средств пенсионных накоплений, а также повторном совершении в течение календарного года указанных нарушений.

С объективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ч. 11 комментируемой статьи, характеризуется нарушением виновным лицом установленных ограничений по совмещению профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности клиринговой организации, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда с иными видами деятельности.

Ответственность по ч. 12 комментируемой статьи наступает вследствие допущения любых иных нарушений при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, непредусмотренных иными нормами административного права.

2. Субъективная сторона рассматриваемых административных правонарушений характеризуется как умыслом, так и неосторожностью.

В качестве субъекта административной ответственности выступают граждане, индивидуальные предприниматели, юридические лица и должностные лица.

<< | >>
Источник: Р.В. АМЕЛИН и др.. Комментарий к Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ" (постатейный). 2014

Еще по теме Статья 15.29. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инв:

  1. Статья 8.1. Исполнение требований судебных актов эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  2. Статья 73. Особенности обращения взыскания на денежные средства и ценные бумаги профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентов
  3. Статья 73. Особенности обращения взыскания на денежные средства и ценные бумаги профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентов
  4. Статья 7.23.1. Нарушение требований законодательства о раскрытии информации организациями, осуществляющими деятельность в сфере управления многоквартирными домами Комментарий к статье 7.23.1
  5. § 6. Понятие профессиональных участников рынка ценных бумаг и особенности процедур их банкротства
  6. Банки - профессиональные участники рынка корпоративных ценных бумаг
  7. 13.2. Кредитная организация как участник рынка ценных бумаг
  8. Статья 15.23.1. Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров,участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов Комментарий к статье 15.23.1
  9. Российская модель коммерческого банка - участника рынка ценных бумаг
  10. Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках Комментарий к статье 15.19
  11. Статья 14.51. Нарушение законодательства Российской Федерации о туристской деятельности Комментарий к статье 14.51
  12. Перечень нормативных актов, регламентирующих деятельность эмитентов (компаний) и профессиональных участников на рынке ценных бумаг
  13. Статья 9.2. Нарушение требований к обеспечению безопасности гидротехнических сооружений, установленных законодательством Российской Федерации Комментарий к статье 9.2
  14. 4.3. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.